为切实加强供应商全生命周期安全管理，有效识别、评估、监控与处置供应商合作各环节潜在风险，保障企业供应链安全、稳定与合规，特制定本优化实施办法。
一、总则
本办法适用于所有向本公司提*品、服务或工程的供应商。核心目标是建立并运行一个 proactive（主动预防）、dynamic（动态）和 full-cycle（全周期）的供应商安全风险管控体系，将安全管理深度融入供应商选择、准入、合作评估与退出的全过程。
二、职责分工
1. 采购部：作为归口管理部门，负责供应商的引入、合同签订与日常关系维护，牵头组织安全风险评估。
2. 安全/风控部门：负责制定安全评估标准，提供专业技术支持，对重大风险进行独立审计与核查，并监督整改。
3. 业务使用部门：负责对供应商交付物或服务的实际运行安全进行日常监督与反馈。
4. 法务与合规部：负责审核合同中的安全条款与责任界定，确保符合法律法规要求。
三、供应商安全风险管控全流程优化措施
（一）准入阶段深度筛查
1. 基础资质审核：除常规工商信息外，强制要求提供网络安全等级保护备案证明、数据安全承诺书、主要人员的背景与资质信息。
2. 安全问卷调查与自评估：采用标准化问卷，覆盖物理安全、信息安全、数据隐私保护、业务连续性计划、合规性（如GDPR、网络安全法）等方面。
3. 现场安全审计：对涉及核心业务、敏感数据或高风险服务的潜在供应商，必须进行现场安全审计，核查其安全控制措施的实际落地情况。
4. 安全条款前置：在招标文件及合同模板中明确安全要求、违约责任、审计权、数据所有权与处理规则等强制性条款。
（二）合作期间动态监控
1. 建立供应商安全风险档案：为每个关键供应商建立独立档案，记录其安全资质、评估历史、事故记录及整改情况。
2. 持续风险监测：利用第三方情报、*息及安全扫描工具，持续监控供应商的网络安全事件、经营异常、法律诉讼及合规状态变化。
3. 定期复评与审计：每年至少对战略及高风险供应商进行一次全面的安全复评。根据风险等级，不定期开展穿透式安全审计。
4. 事件驱动评估：当供应商发生重大安全事件、组织结构重大调整或服务出现重大缺陷时，立即触发专项安全评估。
（三）风险处置与协同改进
1. 风险分级与预警：根据评估结果，将供应商安全风险划分为高、中、低等级，并实施相应预警。高风险供应商启动限期整改或退出程序。
2. 整改追踪与验证：对要求整改的安全隐患，建立跟踪台账，明确整改时限与验证方式，未达标者按合同约定采取处罚、服务限制或终止合作。
3. 应急协同：要求关键供应商必须制定并与我方应急预案对接，定期开展联合应急演练，确保在安全事件发生时能快速协同响应。
（四）退出与后评估
1. 安全退出机制：在合作终止条款中，明确数据销毁/返还、系统访问权限撤销、知识产权保护等安全退出要求。
2. 知识管理与黑名单：总结合作期间供应商的安全表现，形成案例库。将存在严重恶意安全违规或造成重大损失的供应商列入黑名单，禁止再次合作。
四、保障机制
1. 系统支持：逐步建设或整合供应商风险管理（SRM）平台与安全监控工具，实现流程线上化与风险数据可视化。
2. 培训与意识：定期对内部采购、业务及安全人员进行供应商安全风险管理培训，并向关键供应商传达我司安全政策与要求。
3. 绩效考核：将供应商安全风险管控的有效性纳入相关部门及人员的绩效考核指标。
五、附则
本办法由公司安全管理部门与采购部共同解释，自发布之日起生效。原有相关规定与本办法不一致的，以本办法为准。